Banken, Versicherungen und Investment Management
Finanzwesen
Je früher Veränderungen und Entwicklungen in Compliance erkannt und angepasst werden, desto besser können sich Unternehmen positionieren.
KOMPLEXE AUFGABEN INTELLIGENT UMSETZEN
Geldwäsche-prävention im Finanzwesen
Wir identifizieren für Unternehmen der Fonds,- Finanz- und Versicherungsbranche alle in Frage kommenden, notwendigen Compliance-Prozesse.
Compliance-Management-System
Unsere Dienstleistung umfasst den Aufbau, die Implementierung sowie Kontrolle eines schlagkräftigen Compliance-Management-Systems. Dabei übernehmen wir für Sie auch die professionelle Begleitung von Prüfungen samt vollumfänglicher Berichterstattung an die Aufsichtsbehörden.
Compliance – einfach und wirksam
Uns ist bewusst, dass der Aufbau und die Betreuung von Compliance-Prozessen in
Unternehmen als lästige Pflicht angesehen wird – meist, weil es an Know-how und personellen Ressourcen fehlt.
Entlastung
Externe Übernahme von Sonderaufgaben und Sonderprojekten von Anfang an bis zum Abschluss als Entlastung interner Compliance-Abteilungen
Vorbereitung und Hilfestellung
Begleitung von Compliance-Abteilungen bei Sonderprüfungen durch die Aufsichtsbehörden
Beratung für Systeme
Systemberatung zur Automatisierung von Geldwäscheprävention und Compliance-Prozessen
Implementierung und Schulungen / Seminare
Unterstützung bei der Systemimplementierung fachlich, IT-seitig wie schulungstechnisch
Modernisierung
Begleitung des Modernisierungsprozesses
Individuelle Konzepte
Instituts- wie geschäftsmodellspezifische Compliance-Beratung
Compliance-Ereignisse verhinden – Schaden abwenden
Der Schaden an Reputation und Betriebsergebnis bei Verstößen ist aber ungleich höher als die Beauftragung kompetenter Unterstützung! Deswegen lohnt es sich, mit unseren wirksamen wie einfach umzusetzenden Lösungen diese schädlichen Compliance-Ereignisse sicher zu verhindern.
Compliance-Expertise für das Finanzwesen
Mit unserer extern eingebrachten Expertise erhalten Sie alle Beratungs- und Umsetzungsleistungen wirksamer Compliance für das Finanzwesen.
Financial Services Compliance
Flexibel, digital und modern
Compliance-Strategie
- Der Erfolg von Compliance-Maßnahmen ist abhängig vom Finanzprodukt und der gelebten Kultur eines Finanzunternehmens.
- Wir entwickeln nur individuelle Strategieprozesse, keine Standards oder Bausteine.
Compliance-Software
- Angemessene und wirksame Prozesse und Systeme zum Compliance-Management
- Wir übernehmen die Projektleitung bei Systemeinführungen oder Change-Management-Projekten.
Compliance-Umsetzung
- Langfristig nutzbare und flexible Systeme
- Effiziente Ausgestaltung der Aufbau- und Ablauforganisation
- Interims-Management als Geldwäschebeauftragter und / oder Chief Compliance Officer
- Übernahme der Funktion als externer Geldwäschebeauftragter (Vollauslagerung) inkl. Stellvertreter
Compliance-Betreuung
- Jährlich wiederkehrende Sonderaufgaben können übernommen werden.
- Dauerhafter Ansprechpartner, der bei seinen Überlegungen zu Veränderungen und Modernisierungen eng und motivierend mit den beteiligten Mitarbeitern zusammenarbeitet
- Information über Aktualisierungen der gesetzlichen Anforderungen
- Unterstützung bei Aktualisierung bestehender Prozesse
- Bei langfristiger Zusammenarbeit kennen wir die internen Vorgänge und können effektiv auf Veränderungen reagieren.
Knut C. Reiser Compliance Consulting
Experte für Compliance in der Finanzbranche
Als Tagungsleiter von zertifizierten Compliance-Lehrgängen und Referent auf Fachseminaren bin ich immer nah am Geschehen und damit immer auf dem Laufenden, was Gesetzesänderungen und Neuentwicklungen im Compliance-Geschäft betrifft.
KONTAKT
KNUT C. REISER
Compliance Consulting
Diplom-Ökonom, Bankkaufmann und Unternehmensberater
+49 (0) 163 36 40 509
+49 (0) 7141 4737059
mail@compliance-consulting.com
Adresse
Knut C. Reiser
Compliance Consulting GmbH
Bahnhofstr. 12
71679 Asperg
SCHWERPUNKTE
Experte Geldwäschegesetz
Bekämpfung Geldwäsche
Geldwäsche Risikoanalyse
Geldwäscheprävention
Unterstützung Schadensfall
Externer Geldwäschebeauftragter
Strafen und Bußgelder
Transparenzregister-Service
WIR SIND VERNETZT
§
Datenschutzerklärung
Impressum
